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칼럼
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주식 내부자 거래, 미공개 정보 이용 처벌 수위 및 혐의 대처법은?
주식 내부자 거래, 미공개 정보 이용 처벌 수위 및 혐의 대처법은?
안녕하세요, 법무법인 테헤란입니다. 요즘 월급은 그대로인데 물가가 너무 높아져서 생활비 부담이 커지고 있습니다. 이러한 상황에는 내부자로서 알 수 있는 미공개 정보 이용을 통해 주식에서 이득을 얻고자 하는 유혹이 생길 수 있습니다. 하지만 주식 투자는 올바른 정보 활용이 필수이며, 미공개된 정보를 불법 이용하여 부당 이익을 취득하게 된다면 미공개 정보 이용 처벌 대상이 될 수 있습니다.
최근 내부자 거래로 처벌받는 사례가 늘어나면서, 미공개 정보를 이용한 주식 거래가 어떤 경우에 불법이 되는지, 형사 처벌 수위는 어느 정도인지 궁금해하는 분들이 많습니다. 혹시라도 본인이 내부자 거래 처벌 혐의를 받게 된다면 어떻게 대응해야 하는지, 이번 글에서 명확하게 정리해 드리겠습니다.
1. 내부자 거래 처벌, 최근 강화되고 있는 이유는?
자본시장의 공정성을 해치는 내부자 거래는 투자자들의 신뢰를 심각하게 저해하는 행위로 간주됩니다. 내부자 거래란 회사 내부자가 미공개 중요 정보를 이용하여 주식을 매매하는 행위를 뜻하며, 이러한 거래가 성행할 경우 시장 질서가 무너지고 일반 투자자들의 피해가 커질 수 있습니다. 이에 따라 금융당국은 내부자 거래를 엄격히 규제하며, 처벌 수위를 점점 강화하고 있습니다.
최근 대기업 임원 및 금융권 종사자들이 내부자 거래 처벌을 받는 사례가 증가하면서 금융감독원과 검찰은 내부자 거래에 대한 감시 체계를 한층 강화하였습니다. 금융감독원은 자본시장에 대한 모니터링을 지속적으로 실시하며, 비정상적인 주식 거래 패턴을 감지할 경우 즉각적인 조사에 착수하고 있는 추세입니다. 검찰과 금융감독원은 협력하여 기업 내부 정보를 불법적으로 이용한 사례를 면밀히 분석하고 있으며, 법 위반이 확인될 경우 매우 높은 수위의 미공개 정보 이용 처벌을 강도 높이고 있어서 주의해야 합니다.
2. 미공개 정보 이용 처벌 규정, 형사 처벌 수위 및 형량은?
우리나라 자본시장법에서는 내부자가 미공개 정보를 이용하여 주식 거래를 하는 행위를 엄격히 금지하고 있습니다. "자본시장과 금융투자업에 관한 법률" 제174조에 따르면, 다음과 같은 사람들이 내부자 거래 규제 대상이 됩니다. 그리고 단순히 현재 이 위치에 있는 것 뿐만 아니라 그만 두었더라도 이후 1년까지는 동일한 규제가 계속됩니다.
- 회사 임직원 및 주요 주주
- 법률상 감독·지도 권한을 가진 공무원
- 계약을 체결하거나 교섭 중인 관계자
- 내부자로부터 정보를 받은 제3자
그렇다면 내부자 거래 처벌 수위는 어떻게 될까요? 내부자 거래로 얻은 이익이 있을 경우, 해당 금액의 3배에서 5배에 이르는 벌금형이 부과될 수 있으며, 심각한 경우 1년 이상의 유기징역이 선고될 수도 있습니다. (자본시장법 제443조 미공개 정보 이용 처벌) . 만약 그 위반행위로 얻은 이익 또는 회피한 손실액이 없거나 산정하기 곤란한 경우, 혹은 위반행위로 얻은 이익 또는 회피한 손실액의 5배에 해당하는 금액이 5억원 이하인 경우에는 벌금의 상한액을 5억원으로 하고 있습니다.
3. 미공개 정보 이용 처벌 판단 기준은?
그렇다면 내부자 거래 처벌을 할때는 어떤 기준을 보는 것일까요? 법에서는 "미공개 중요 정보"를 이용한 거래를 처벌 대상으로 규정하고 있습니다. 여기서 "미공개 중요 정보"란 투자자의 투자 판단에 중대한 영향을 미칠 수 있는 공개되지 않은 정보를 의미합니다.
예를 들어, 기업의 합병·영업양도·대규모 계약 체결 등의 정보가 시장에 공개되기 전에 이를 이용해 주식을 매수·매도했다면 내부자 거래로 인정될 가능성이 높습니다. 단순한 기업 내부 정보가 아니라, 주가에 영향을 미칠 만한 정보인지 여부가 판단의 핵심이 됩니다.
4. 미공개 정보 이용 처벌 위기라면 대처 방법은?
그렇다면 내부자 거래 혐의로 조사를 받게 되었을 때 어떻게 대처하는 것이 좋을까요? 이러한 상황에서는 당황하지 말고 최대한 빨리 적극적으로 대처하는 것이 중요합니다. 내부자 거래 처벌을 피하기 위해서는 다음과 같은 대응 전략을 고려해야 합니다.
- 조사 초기부터 법률 전문가의 도움 받기: 내부자 거래 사건은 금융감독원, 검찰 등의 철저한 조사를 거치므로, 변호사 없이 진술하다가 불리한 상황에 처할 가능성이 큽니다.
- 거래 내역 및 정보 입수 경로 정리: 해당 정보가 어떻게 전달되었는지, 본인의 거래가 합법적인지에 대한 객관적인 자료를 확보하는 것이 중요합니다.
- 불법 거래 의도가 없었다는 점 소명: 내부자 거래 혐의에서 중요한 것은 "의도성"입니다. 실수로 정보를 접했다거나, 공시된 정보에 기반한 거래였음을 입증하는 것이 핵심입니다.
미공개 정보를 이용한 내부자 거래는 자본시장법상 강력한 처벌 대상이며, 적발될 경우 무거운 형사 처벌을 받을 수 있습니다. 하지만 내부자 거래 처벌 여부는 복잡한 법적 기준을 따르므로, 억울한 혐의를 받았거나 조사 대상이 되었다면 빠른 법률 대응이 필수적입니다.
법무법인 테헤란은 형사 사건 및 금융범죄에 특화된 법률팀을 보유하고 있으며, 내부자 거래 혐의 대응에 대한 풍부한 경험을 갖추고 있습니다. 신속하고 정확한 법적 조언이 필요하다면, 지금 바로 상담을 신청하세요.
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